违规推介第三方指导客户交易 华安期货一员工收警示函

发布时间：2025-07-07 22:12:52 来源：日上三竿网 作者：知识

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来源：安徽证监局

关于对辛万里采取出具警示函措施的华安决定

辛万里：

经查，你在华安期货有限责任公司任职期间，期货存在违规推介第三方指导客户交易的员工行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条的收警示函规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的违规规定，我局决定对你采取出具警示函的推介行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。第方

如果对本监督管理措施不服，指导可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，客户也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2022年8月29日

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